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【央视新闻客户端】
来源:易趣新财经
此前的合规总监大多属于中层管理岗,话语权有限。而首席合规官被明确为高级管理人员,直接向董事会负责,在合规考核中有权“一票否决”。
不到半年时间,8位首席合规官密集获批。这个新岗位的出现,正在改变信托公司的权力结构。
8位首席合规官密集上岗
2026年2月11日,深圳金融监管局一纸批复,核准刘芳斌担任平安信托首席合规官。
两天后,建元信托公告内部聘任高俊担任首席合规官。3月6日,厦门国际信托张文伟的首席合规官任职资格也正式获批。
不过这只是冰山一角。据统计,截至目前已有7位首席合规官在2025年新规施行后获批,还有1家信托公司的首席合规官“在路上”,任职资格尚待监管核准。
实际上,这场密集的人事变动,源于两项重磅新规。
2024年12月,《金融机构合规管理办法》发布,为整个金融行业确立了首席合规官的“通用框架”:定位为高级管理人员,接受董事长和总经理直接领导,向董事会负责,在机构内部合规考核中拥有“一票否决权”。若机构未按要求汇报合规风险,首席合规官还可以直接向监管部门报告。
此后发布的《信托公司管理办法》进一步明确:信托公司应当按照监管规定设立首席合规官,且不得负责管理与内部控制、合规管理存在职责冲突的部门。
这个岗位,为什么是“首席”?
谁在担任首席合规官?
在首席合规官之前,信托公司并非没有合规负责人,合规总监、风险总监等岗位早已存在。但两者的层级和权力,有天壤之别。
有行业人士指出,此前的合规总监大多属于中层管理岗,话语权有限。而首席合规官被明确为高级管理人员,直接向董事会负责,在合规考核中有权“一票否决”。更重要的是,如果机构出现重大风险隐患而管理层瞒报,首席合规官可以直接向监管报告。
这意味着,合规不再是后台的“辅助部门”,而是能够与业务平等对话的决策力量。
从已获批的人选来看,信托公司首席合规官主要呈现三大特征。
特征一:内部晋升是主流。
云南信托首席合规官李峥,1996年起即在公司工作,曾历任财务部总经理、投资运营中心总经理、总裁助理等,现任副总裁并兼任首席合规官。这类高管对公司业务熟悉,能够以最快速度满足监管要求并保持管理团队稳定。
特征二:风控复合背景受青睐。
尤其是具备“法律+金融”双重背景的复合型人才。爱建信托首席合规官林恩焕,曾在工商银行、上海银行、爱建集团等单位工作,具有25年经济相关工作经验及20年金融工作经验,其中从事法律合规工作7年。
陕国投信托此前发布的首席合规官招聘信息中,同样将金融与法律的复合背景作为“硬性要求”——要么从事金融工作8年以上且从事法律合规工作3年以上,要么从事法律合规工作8年以上且从事金融工作3年以上。
特征三:高管兼任是过渡性安排。
当前的首席合规官中,大多由公司高管兼任。陆家嘴信托黄令斌、山西信托宁宇,均是总经理助理兼首席合规官;平安信托刘芳斌还担任风险总监;云南信托李峥同时任副总裁。
对行业意味着什么?
此次要求信托公司设立首席合规官,远不止增加一个高管职位那么简单。
从公司治理层面看,首席合规官拥有对重大风险的一票否决权和直接向监管报告的路径,使得合规监管能够渗透到日常经营决策中。合规与业务平等对话,在内部建立起权力权衡机制。
从业务发展层面看,首席合规官或深度参与创新业务流程,拓展合规新赛道。以合规为前提的资产运作能力和专业化服务竞争,正在逐步替代传统展业模式,促使行业从规模导向转向质量导向。
截至2026年3月,8位首席合规官已就任,还有多位“在路上”。对于信托行业而言,可以说这只是一个开始。当合规真正走进决策中心,信托公司的治理结构和业务逻辑,都将被重塑。

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